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證券公司實(shí)名制合規(guī)短信(股票開戶哪個(gè)證券公司好)
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- 發(fā)表時(shí)間:2022年6月11日上午1:09
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合規(guī)崗位挺好的,營業(yè)部都是副總或運(yùn)營總監(jiān)擔(dān)任,公司有專門部門,收入應(yīng)該和公司整體效益掛鉤,管理部門哦。
下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。 A. 受到法律制...正確答案:B解析本題所要考核的知識點(diǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自...
證券公司的合規(guī)人員有什么要求?是什么標(biāo)準(zhǔn)?合規(guī)就是好像一個(gè)全公司的督導(dǎo),主要是督促和監(jiān)督公司員工,在業(yè)務(wù)上有沒有違規(guī),包括對內(nèi)的自己的自身和對外的客戶的服務(wù)和營銷是否違規(guī),就好像你是一個(gè)單位的公檢法部...信息群發(fā)證券期貨公司(哪些證券公司有期貨業(yè)務(wù))
證券公司的合規(guī)崗位如?合規(guī)崗位挺好的,營業(yè)部都是副總或運(yùn)營總監(jiān)擔(dān)任,公司有專門部門,收入應(yīng)該和公司整體效益掛鉤,管理部門哦。不需要拉客戶,壓力比在營業(yè)部小多了。
證券公司法律合規(guī)崗待遇及發(fā)展前景如何?合規(guī)崗位是應(yīng)證監(jiān)會要求新設(shè)的,個(gè)人覺得對于法學(xué)專業(yè)的人是個(gè)不錯(cuò)的選擇,畢竟法學(xué)專業(yè)就業(yè)不好。當(dāng)然要熟悉公司法,證券法。收到證券公司短信退市風(fēng)險(xiǎn)(股票開戶哪個(gè)證券公司好)
證券公司合規(guī)人員是否可以給客戶打新股中簽電話?證券公司合格人員可以給客戶打新股中簽電話,這是不允許的,證券公司的人員不要私自給客戶打電話,只有專業(yè)的人員才可以,否則就不會了,公司咱們內(nèi)容規(guī)定了。
國內(nèi)排名前十的證券公司合規(guī)總監(jiān)年薪大約啥水平?整個(gè)公司的合規(guī)總監(jiān)是首席風(fēng)險(xiǎn)官,屬于公司高管。這個(gè)收入肯定是數(shù)百萬級別的啦。如果是營業(yè)部級別的那可能就是幾十萬的水平吧,畢竟不是創(chuàng)造價(jià)值的部門。證券公司的短信業(yè)務(wù)(股票開戶哪個(gè)證券公司好)
證券公司合規(guī)管理人員就業(yè)前景怎么樣?前景不錯(cuò)。一般合規(guī)管理人員的待遇視同副總、總助待遇??偛亢弦?guī)總監(jiān)的待遇也挺高的。
證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展幾次合規(guī)管理有效性全面評估第七條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要,組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估,及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問題。對公司合規(guī)管理有效性的全...
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